準備請願
去世時的財產轉讓以及如何規劃您的老年生活
遺囑認證流程圖表可協助您理解遺囑認證管理的主要步驟。在繼續之前，您可能想要查閱此圖表。
如何準備請願
-
Fill out and copy your forms
You will need to provide the original and at least one photocopy of each form:
- Petition for Probate (Form DE-111) and all attachments
- Original Will (if there is one)
- Notice of Petition to Administer Estate (Form DE-121)
- Duties and Liabilities of Personal Representative (Form DE-147)
- Confidential Supplement (Form DE-147S)
You also may need to file the following forms if you need to prove a Will:
- Order for Probate (Form DE-140)
- Letters (Form DE-150)
- Proof of Holographic Instrument (Form DE-135)
- Proof of Subscribing Witness (Form DE-131)
-
Give notice by mail to all interested persons
All persons or entities (such as churches or other charities) named in the Will, including each person or corporation nominated as executor, and all persons who would be entitled to inherit as heirs by intestate succession (even if the decedent left a Will) are entitled to receive notice of the Petition for Probate.
Additional information must be provided to the court if a person's address is unknown so that notice cannot be given. In that situation, you must make a reasonable effort to locate the missing person and file a declaration or affidavit to tell the court what steps you have taken.
If a citizen of a foreign country dies without leaving a Will or leaves a Will that does not name an executor, or if it appears from the Will that property will pass to a citizen of a foreign country, then notice must also be given to a recognized diplomatic or consular official of the foreign country, if that official maintains an office in the United States.Notice requirements:
Notice must be given by first class mail or by personally delivering a copy to each person or entity at least 15 days prior to the hearing. Each person should receive a copy of the "Notice of Petition to Administer Estate" showing the hearing date information. It is also recommended (but not required) that each person be sent a copy of the Petition for Probate with all attachments.
Note: If you are the person who is asking to be appointed as personal representative, you cannot mail the copies but must have someone else who is not a party mail the documents for you. After the copies have been mailed or delivered, have the person who mailed the documents complete the Proof of Service by Mail on the reverse side of the Notice of Petition to Administer Estate and sign the Proof of Service by Mail.
Check to make sure that all of the persons and entities listed under 9 of the Petition for Probate have been given notice. If additional space is needed, attach a separate page. File the signed Proof of Service by Mail with the court. -
Arrange for publication in the proper newspaper.
Time and manner of publication:
A copy of the Notice of Petition to Administer Estate must be published three times in the legal notice section of a newspaper of general circulation in the city where the decedent resided, with at least five days between the first and last publication (not counting the publication dates). The first publication date must be at least 15 days prior to the hearing.Proper newspaper:
It is very important to publish the Notice of Petition to Administer Estate in the proper newspaper since the cost of publication is expensive and may be several hundred dollars. If the city where the decedent resided publishes a qualified newspaper, that newspaper must be used, even if other newspapers are also sold or distributed within the city and the decedent never read the designated newspaper.You must contact the newspaper and provide them with a copy of the Notice of Petition to Administer Estate. Pay close attention to the publishing schedule and deadlines so that the publication can be completed within the time required by law, especially if the newspaper is published only once a week. Make sure the front side of the Notice has been completely filled out. Missing or incorrect information could result in defective publication and extra cost to have the Notice re-published.
After publication has been completed, an Affidavit of Publication must be filed with the court. Ask the newspaper whether it will file the Affidavit directly with the court or send it to you. Remember, it is your responsibility to make sure that the Affidavit is filed, even if the newspaper says they will do it for you.
-
File your proof of service and proof of publication
File your signed Proof of Service (the reverse side of Form DE-121) and signed Proof of Publication with the court. (Keep a copy for your records.)
-
File your bond (if required)
A bond is required of all personal representatives to protect interested persons, including beneficiaries and creditors, against the wrongdoing of the personal representative. A bond is not required if the Will waives the bond requirement, or if all beneficiaries sign a waiver of the bond requirement and the written waivers are attached to the Petition for Probate.
The court will ordinarily require a non-resident personal representative to file a bond even if the Will waives bond.
If a bond is required, the amount of the bond will be fixed based on the estimated value of the decedent's personal property, plus the value of the decedent's real property (if the personal representative is given full authority under the Independent Administration of Estates Act), plus the estimated value of the annual gross income of all of the estate's property.
Bond can be reduced by requesting limited authority (so that real property cannot be sold without a court order), or by agreeing to deposit marketable securities and/or cash not required for estate administration into a blocked account that cannot be withdrawn without a court order.
-
Go to your hearing
Appear before the court at the scheduled hearing date. After the hearing, the clerk will file the signed Order for Probate and give you back your copies of the Order. You are to take the endorsed copy of the Order for Probate to the Clerk’s Office to be certified and to obtain Letters.
有關準備請願的資訊及常見問題
您可以在本章節查看以下問題的解答：
- 資格條件：如果您在遺囑中被任命為遺囑執行人，而您已年滿18歲且未受監護或不存在無法履行遺產代理人職責的狀況，那麼您便符合資格。如果您沒有被任命為遺囑執行人或逝者沒有遺囑，那麼您還必須為美國居民且可以優先被任命為遺產管理人（若沒有遺囑）或法院指派的遺產管理人（若有遺囑但您沒有被任命為遺產執行人）。
- 優先任命：如果沒有遺囑或遺囑沒有指定遺產執行人（或受指定之人由於過世或不想接受任命而無法履行職責） ，那麼與逝者有關的人士有權按以下順序接受任命
- 在世配偶（但是：如果已提出離婚訴訟但在逝者死亡前未完成離婚訴訟，且在世配偶在逝者死亡當日與逝者為分居狀態，那麼在世配偶有權在逝者兄弟姐妹的順序後接受任命）
- 子女
- 孫子女
- 其他後代
- 父母
- 兄弟姐妹（包括逝者同父異母或同母異父的兄弟姐妹，但不包括繼兄弟和繼姐妹——請參閱已故配偶的後代）
- 兄弟姐妹的後代（逝者的姪女、外甥女、侄子、外甥）
- 祖父母
- 祖父母的後代（逝者父母的兄弟姐妹優先，然後為逝者的堂兄弟姐妹或表兄弟姐妹）
- 已故配偶的子女
- 已故配偶的其他後代
- 其他近親屬
- 已故配偶的父母
- 已故配偶父母的後代
- 在逝者去世時以遺產監管人或監護人身分行事，已提交第一個帳目且不為其他任何人擔任監管人或監護人的人士
- 公共管理人
- 債權人
- 其他任何人（逝者的鄰居、朋友、其他非親屬）
可以優先被任命但不願履行職責的人士可拒絕接受任命並指派其他人作為遺產代理人。如果您希望被任命，但其他家庭成員優先級更高，那麼優先級更高的每個家庭成員必須以書面形式拒絕履行職責。沒有特別或印製的表單可用於指派代理人或拒絕履行職責。您必須為每個人準備一份附件，此附件將作為遺囑認證請願書的一部分。被任命為遺囑執行人的人士也可拒絕擔任執行人並指定另一人為遺囑執行人，但遺囑執行人沒有權利指定繼任遺囑執行人或遺囑共同執行人。
第1步
準備並提交以下表單，可以在此處找到表單。您將需要提供每份表單的正本和至少一份影本。如果要證明遺囑，您可能還需要提交以下表單：
第2步
透過郵件對所有利害關係人進行適當的通知。
第3步
安排在適當的報紙上進行公示。
第4步
向法院提交郵寄送達證明（請參閱「誰應收到通知」一節）及公示證明（請參閱「如何公示」一節）。
第5步
提交保證金（如有要求）。
第6步
在預定的聽證會日期出庭。聽證會結束後，書記官將提交已簽署的遺囑認證令並將命令影本還給您。您將向書記官辦公室提交經簽名的遺囑認證令影本以供認證，並獲得授權書。
- 遺囑認證請願書（表單DE-111）及所有附件
- 遺囑正本（如果有）
- 遺產管理請願通知書（表單DE-121）
- 遺產代理人的職責和責任（表單DE-147）
- 補充保密資料（表單DE-147S）
- 遺囑認證令（表單DE-140）
- 授權書（表單DE-150）
- 自書遺囑證明（表單DE-135）
- 簽名證人證明（表單DE-131）
在填寫遺囑認證程序所需的各種表單方面，法院工作人員不能為您提供建議。但是，以下通用指南可能對您填寫表單有幫助：
- 遺囑認證請願書：必須回答每個問題，並完整填寫每一章節中的所有內容。如果一個問題或章節涉及附件，則該資訊必須涵蓋在單獨的紙頁中（或文件中，如有要求），並附在請願書上。若沒有填寫完遺囑認證請願書的全部章節（含附件），則可能會導致聽證會日期延後，直至提交書面補充資料來提供缺失的資訊。請造訪公用DOMAIN網站，查閱遺產認證審查員的檢查清單 (Probate Examiner’s Checklist)。 請願書所需的附件數量視每位逝者的遺產的具體情況而定。請參閱此章節下方的「通知和遺囑」（若逝者留下遺囑）。
- 遺產管理請願通知書：此表單有兩個用途：1) 用於報紙公示，以及2) 向有權接收通知的個人告知聽證會日期。填寫此表單的正面並將此表單與遺囑認證請願書一起提交。您將需要提交正本和至少一份影本。 歸檔書記官將在文件上寫下案件編號，並將正本和影本返還給您。請勿僅提交影本。您將需要用此表單來通知利害關係人，並用於公示。
- 遺產代理人的職責和責任：此表單概述了遺產代理人的職責和責任。被任命的每個人都必須在此表單背面簽名。
- 補充保密資料：被任命的每個人都必須提供此表單所需的資訊，包括遺產代理人的出生日期和駕照編號。若遺產代理人沒有駕照，填寫加州身分編號亦可。還應註明遺產代理人沒有駕照。
- 遺囑認證令：此表單的正本和至少一份影本應與其他表單一起提交至法院。聽證會結束後，若法官核准遺囑認證請願書並任命您為遺產代理人，才會將影本返還給您。
- 授權書：此表單用作遺產代理人的就職宣誓，可將此表單給予任何需要證明的人，以證實您已被任命為遺產代理人且有權代表遺產行事。 被任命的每個人都必須在此表單簽名。（若不止一人被任命，則被任命的所有人都必須在同一份表單上簽名。）此表單應與其他所有表單一併交給歸檔書記官，但在提交時，書記官不會歸檔授權書或向您返還任何影本。 此表單將被放入法官文件中，以供遺產認證審查員在聽證會前進行審查。如果您被任命，那麼歸檔書記官將歸檔並發出授權書。您可以在授權書發出之時或之後的任何時間獲取您所需數量的影本。 銀行或產權公司之類的機構通常需要認證副本，為此需要額外支付費用。一些機構（如股票轉讓代理機構）也要求必須在歸檔書記官認證之日起60天內提交授權書。
- 自書遺囑證明：若逝者留下自書（手寫）遺囑，則必須填寫此表單。遺囑影本必須作為附件4提交。
- 簽名證人證明：若逝者留下的經證實的遺囑（或遺囑補正書）不能自我證明（通常發生在1985年前執行的遺囑上），則必須填寫該表單。您必須找到遺囑（或遺囑補正書）的其中一名證人，並讓該證人簽署此表單，從而證實遺囑的真實性。遺囑副本必須作為附件1提交。
遺囑有三種基本類型：經證實的遺囑、自書遺囑和法定遺囑。由一名在簽署遺囑時具有訂立遺囑的能力且沒有受到不良影響的成年人根據加州法律正確準備並執行的遺囑，已得到「證明」且可進行遺囑認證。不同類型遺囑的一般資訊如下所示：
- 經證實的遺囑（又稱「有人作證的遺囑」）：經證實的遺囑通常由律師以打字形式準備，並在兩名（或三名）沒有在遺囑中收到任何財產的無利害關係證人面前簽署。如果證人簽署的證明條款包含證人依照偽證處罰簽署聲明，則該經證實的遺囑已自我證明。 自我證明的遺囑可以進行遺囑認證，而無需簽名證人提供證詞。 傾倒遺囑是與可撤銷信託有關的經證實的遺囑（也可能自我證明），將受遺囑認證的逝者全部財產交予可撤銷信託的受託人。
- 自書遺囑：自書遺囑是遺囑人親自手寫的遺囑。 自書遺囑無需在證人或公證人面前簽署。如果有至少一名直接認識遺囑人且對遺囑人的筆跡有所了解的證人證明遺囑人的筆跡，則自書遺囑可進行遺囑認證。
- 法定遺囑：法定遺囑是預印的待填寫遺囑，其形式與內容由加州法律明確規定。法定遺囑是一種經證實的遺囑，必須在（至少）兩名證人面前簽署。因為所需的偽證處罰聲明已包含在印製表單中，所以法定遺囑可自我證明。 但是，為正確填寫遺囑，遺囑人必須非常仔細地遵從選擇遺囑執行人及決定遺產如何分配的說明。
- 有權接收通知的人士：遺囑中提及的所有個人或實體（例如教堂或其他慈善機構）均有權收到遺囑認證請願書通知，包括被任命為遺囑執行人的個人或公司以及所有有權以無遺囑繼承方式繼承遺產的個人（即使逝者留下了遺囑）。 如果由於某個人的地址不明而無法送達通知，則必須向法院提供其他資訊。在此情況下，您必須做出合理努力尋找此人的地址，並提交一份聲明或宣誓書，將您所採取的步驟告知法院。 如果外國公民沒有留下遺囑便去世或所留遺囑中沒有指定遺囑執行人，或如果在遺囑中將遺產轉讓給外國公民，那麼必須向該國公認的外交或領事官員送達通知（若該官員在美國有辦公室）。
- 通知要求：通知必須在聽證會前至少15天透過一類郵件寄送或親自遞交給每個人或實體。每個人都應收到寫明聽證會日期資訊的遺產管理請願通知書影本。建議（但不要求）向每個人送達遺囑認證請願書及所有附件的影本。 注意：如果遺囑中要求任命您為遺產代理人，那麼您不能自行郵寄文件影本，但必須讓非當事人的其他人代為郵寄。郵寄或遞交文件影本後，請要求代您郵寄文件的個人填寫並簽署遺產管理請願通知書背面的郵寄送達證明。 檢查以確保列在遺囑認證請願書第9節下的所有個人和實體均已收到通知。如需更多填寫空間，請另附一張紙。向法院提交已簽名的郵寄送達證明。
- 公示的時間和方式：遺產管理請願通知書影本必須在逝者居住城市廣為發行的報紙的法律公告版面上公示三次，且第一次和最後一次公示時間需相隔至少五天（不包括公示日期）。第一次公示日期必須在聽證會前至少15天。
- 適當的報紙：由於公示費用高昂且可能耗費數百美元，故選擇適當的報紙公示遺產管理請願通知書非常重要。如果逝者居住城市有符合條件的政府報紙發行，則必須使用此報紙進行公示，即便此城市還有其他報紙在銷售或分發且逝者從未閱讀過該指定報紙。 您必須聯絡報社，並向其提供遺產管理請願通知書影本。請密切關注出版日期和期限，以在法律要求的時間內完成公示，特別是如果報紙一週僅出版一次。確保通知書正面已填寫完畢。資訊缺失或錯誤會導致公示出現瑕疵，還需額外支付費用以重新公示通知書。 公示完成後，必須向法院提交公示宣誓書。請詢問報社，其是將宣誓書直接提交給法院，還是寄送給您。請謹記，即便報社稱其將替您提交宣誓書，您也有責任確保宣誓書已提交。
任命特別遺產管理人：
從提交遺囑認證請願書到向遺產代理人發出授權書，通常需要四到六週時間。若存在緊急情況，急需在遺囑認證法官審理遺囑認證請願書之前任命遺產代理人，您可以單獨提交特別管理請願書 (Petition for Letters of Special Administration)。特別管理授權書是由遺囑認證法官單方面（無需聽證會）為特殊目的而核准的臨時授權書。
適用特別管理授權書的一般情形包括逝者擁有企業且必須任命法定代理人以經營企業並簽署薪資支票。如果逝者出售不動產並開設第三方託管，卻在第三方託管結束前逝世，也可發出特別管理授權書。
除非已提交遺囑認證請願書，否則將不會批准特別管理請願書。您應使用遺囑認證請願書表單（司法委員會表單DE-111），包括第3.f.(3) 節中的附件，以說明需要特別管理授權書和特定權利的理由。將這些文件以及「遺產代理人的職責和責任」和「補充保密資料」，一併提交至書記官辦公室。
您還須提交特別管理人委任令和已簽署的特別管理授權書。需要在48小時內向逝者的所有繼承人或受益人，或逝者遺囑中指明的遺囑執行人（如有）通知您的特別管理請願。
遺囑認證審查員將審查所有文件，以確保文件已正確填寫且清楚說明所需權利。遺囑認證審查員將向遺囑認證法官提交特別管理書請願書。
若遺囑認證法官核准該請願，您可以在遺囑認證提交窗口獲取已簽署的命令和授權書。若您想要授權書的認證影本，則需額外支付費用。
特別管理授權書僅在限期內有效，其有效期一般至召開遺囑認證請願聽證會的日期。在特別管理授權書生效期間，即便遺產代理人可能在逝者遺囑中被任命為遺囑執行人，他或她仍將被認為是特別管理人。
此外，通常僅會出於需要及時關注的特殊目的核准特別管理授權書，且特別管理人委任令必須包括一份用以說明給予特別管理人特定權利的附件。特別管理人僅在極少情況下才可獲得遺產代理人的一般權利，此情況指一般遺產代理人長期無法接受任命（例如，由於存在遺囑爭議或就何人應被任命為遺產代理人而提出的訴訟）。
所有遺產代理人均需提交保證金，用以保護包括受益人和債權人在內的利害關係人免受遺產代理人不當行為的影響。如果遺囑放棄保證金要求，或所有受益人簽署保證金要求放棄書，且放棄書附在遺囑認證請願書上，則無需提交保證金。
即便遺囑放棄保證金，法院也通常會要求非居民遺產代理人提交保證金。
如需提交保證金，保證金金額將根據逝者動產的估計價值、逝者不動產的價值（如果根據《獨立遺產管理法》，遺產代理人被授予完全權利）及所有遺產年度總收入的估計價值而定。
如要降低保證金，可申請有限權利（因此沒有法院命令不得出售不動產），或同意將遺產管理不作要求的有價證券和/或現金存入封鎖帳戶（此帳戶必須經法院命令提款）。