准备请愿
去世时的财产转让以及如何规划您的老年生活
遗嘱认证流程图表可协助您理解遗嘱认证管理的主要步骤。在继续之前，您可能想要查阅此图表。
如何准备请愿
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Fill out and copy your forms
You will need to provide the original and at least one photocopy of each form:
- Petition for Probate (Form DE-111) and all attachments
- Original Will (if there is one)
- Notice of Petition to Administer Estate (Form DE-121)
- Duties and Liabilities of Personal Representative (Form DE-147)
- Confidential Supplement (Form DE-147S)
You also may need to file the following forms if you need to prove a Will:
- Order for Probate (Form DE-140)
- Letters (Form DE-150)
- Proof of Holographic Instrument (Form DE-135)
- Proof of Subscribing Witness (Form DE-131)
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Give notice by mail to all interested persons
All persons or entities (such as churches or other charities) named in the Will, including each person or corporation nominated as executor, and all persons who would be entitled to inherit as heirs by intestate succession (even if the decedent left a Will) are entitled to receive notice of the Petition for Probate.
Additional information must be provided to the court if a person's address is unknown so that notice cannot be given. In that situation, you must make a reasonable effort to locate the missing person and file a declaration or affidavit to tell the court what steps you have taken.
If a citizen of a foreign country dies without leaving a Will or leaves a Will that does not name an executor, or if it appears from the Will that property will pass to a citizen of a foreign country, then notice must also be given to a recognized diplomatic or consular official of the foreign country, if that official maintains an office in the United States.Notice requirements:
Notice must be given by first class mail or by personally delivering a copy to each person or entity at least 15 days prior to the hearing. Each person should receive a copy of the "Notice of Petition to Administer Estate" showing the hearing date information. It is also recommended (but not required) that each person be sent a copy of the Petition for Probate with all attachments.
Note: If you are the person who is asking to be appointed as personal representative, you cannot mail the copies but must have someone else who is not a party mail the documents for you. After the copies have been mailed or delivered, have the person who mailed the documents complete the Proof of Service by Mail on the reverse side of the Notice of Petition to Administer Estate and sign the Proof of Service by Mail.
Check to make sure that all of the persons and entities listed under 9 of the Petition for Probate have been given notice. If additional space is needed, attach a separate page. File the signed Proof of Service by Mail with the court. -
Arrange for publication in the proper newspaper.
Time and manner of publication:
A copy of the Notice of Petition to Administer Estate must be published three times in the legal notice section of a newspaper of general circulation in the city where the decedent resided, with at least five days between the first and last publication (not counting the publication dates). The first publication date must be at least 15 days prior to the hearing.Proper newspaper:
It is very important to publish the Notice of Petition to Administer Estate in the proper newspaper since the cost of publication is expensive and may be several hundred dollars. If the city where the decedent resided publishes a qualified newspaper, that newspaper must be used, even if other newspapers are also sold or distributed within the city and the decedent never read the designated newspaper.You must contact the newspaper and provide them with a copy of the Notice of Petition to Administer Estate. Pay close attention to the publishing schedule and deadlines so that the publication can be completed within the time required by law, especially if the newspaper is published only once a week. Make sure the front side of the Notice has been completely filled out. Missing or incorrect information could result in defective publication and extra cost to have the Notice re-published.
After publication has been completed, an Affidavit of Publication must be filed with the court. Ask the newspaper whether it will file the Affidavit directly with the court or send it to you. Remember, it is your responsibility to make sure that the Affidavit is filed, even if the newspaper says they will do it for you.
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File your proof of service and proof of publication
File your signed Proof of Service (the reverse side of Form DE-121) and signed Proof of Publication with the court. (Keep a copy for your records.)
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File your bond (if required)
A bond is required of all personal representatives to protect interested persons, including beneficiaries and creditors, against the wrongdoing of the personal representative. A bond is not required if the Will waives the bond requirement, or if all beneficiaries sign a waiver of the bond requirement and the written waivers are attached to the Petition for Probate.
The court will ordinarily require a non-resident personal representative to file a bond even if the Will waives bond.
If a bond is required, the amount of the bond will be fixed based on the estimated value of the decedent's personal property, plus the value of the decedent's real property (if the personal representative is given full authority under the Independent Administration of Estates Act), plus the estimated value of the annual gross income of all of the estate's property.
Bond can be reduced by requesting limited authority (so that real property cannot be sold without a court order), or by agreeing to deposit marketable securities and/or cash not required for estate administration into a blocked account that cannot be withdrawn without a court order.
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Go to your hearing
Appear before the court at the scheduled hearing date. After the hearing, the clerk will file the signed Order for Probate and give you back your copies of the Order. You are to take the endorsed copy of the Order for Probate to the Clerk’s Office to be certified and to obtain Letters.
有关准备请愿的信息及常见问题
您可以在本章节查看以下问题的解答：
- 资格条件：如果您在遗嘱中被任命为遗嘱执行人，而您已年满18岁且未受监护或不存在无法履行遗产代理人职责的状况，那么您便符合资格。如果您没有被任命为遗嘱执行人或逝者没有遗嘱，那么您还必须为美国居民且可以优先被任命为遗产管理人（若没有遗嘱）或法院指派的遗产管理人（若有遗嘱但您没有被任命为遗产执行人）。
- 优先任命：如果没有遗嘱或遗嘱没有指定遗产执行人（或受指定之人由于过世或不想接受任命而无法履行职责） ，那么与逝者有关的人士有权按以下顺序接受任命
- 在世配偶（但是：如果已提出离婚诉讼但在逝者死亡前未完成离婚诉讼，且在世配偶在逝者死亡当日与逝者为分居状态，那么在世配偶有权在逝者兄弟姐妹的顺序后接受任命）
- 子女
- 孙子女
- 其他后代
- 父母
- 兄弟姐妹（包括逝者同父异母或同母异父的兄弟姐妹，但不包括继兄弟和继姐妹——请参阅已故配偶的后代）
- 兄弟姐妹的后代（逝者的侄女、外甥女、侄子、外甥）
- 祖父母
- 祖父母的后代（逝者父母的兄弟姐妹优先，然后为逝者的堂兄弟姐妹或表兄弟姐妹）
- 已故配偶的子女
- 已故配偶的其他后代
- 其他近亲属
- 已故配偶的父母
- 已故配偶父母的后代
- 在逝者去世时以遗产监管人或监护人身份行事，已提交第一个账目且不为其他任何人担任监管人或监护人的人士
- 公共管理人
- 债权人
- 其他任何人（逝者的邻居、朋友、其他非亲属）
可以优先被任命但不愿履行职责的人士可拒绝接受任命并指派其他人作为遗产代理人。如果您希望被任命，但其他家庭成员优先级更高，那么优先级更高的每个家庭成员必须以书面形式拒绝履行职责。没有特别或印制的表格可用于指派代理人或拒绝履行职责。您必须为每个人准备一份附件，此附件将作为遗嘱认证请愿书的一部分。被任命为遗嘱执行人的人士也可拒绝担任执行人并指定另一人为遗嘱执行人，但遗嘱执行人没有权利指定继任遗嘱执行人或遗嘱共同执行人。
第1步
准备并提交以下表格，可以在此处找到所有表格。 您将需要提供每份表格的正本和至少一份复印件。如果要证明遗嘱，您可能还需要提交以下表格：
第2步
通过邮件对所有利害关系人进行适当的通知。
第3步
安排在适当的报纸上进行公示。
第4步
向法院提交邮寄送达证明（请参阅“谁应收到通知”一节）及公示证明（请参阅“如何公示”一节）。
第5步
提交保证金（如有要求）。
第6步
在预定的听证会日期出庭。听证会结束后，书记员将提交已签署的遗嘱认证令并将其复印件还给您。您将向书记员办公室提交经签名的遗嘱认证令复印件以供认证，并获得授权书。
- 遗嘱认证请愿书 (Petition for Probate)（表格DE-111）及所有附件
- 遗嘱正本（如果有）
- 遗产管理请愿通知书 (Notice of Petition to Administer Estate)（表格DE-121）
- 遗产代理人的职责和责任 (Duties and Liabilities of Personal Representative)（表格DE-147）
- 补充保密资料（表格DE-147S）
- 遗嘱认证令 (Order for Probate)（表格DE-140）
- 授权书 (Letters)（表格DE-150）
- 自书遗嘱证明 (Proof of Holographic Instrument)（表格DE-135）
- 签名证人证明 (Proof of Subscribing Witness)（表格DE-131）
在填写遗嘱认证程序所需的各种表格方面，法院工作人员不能为您提供建议。但是，以下通用指南可能对您填写表格有帮助：
- 遗嘱认证请愿书：必须回答每个问题，并完整填写每一章节中的所有内容。如果一个问题或章节涉及附件，则该信息必须涵盖在单独的纸页中（或文件中，如有要求），并附在请愿书上。若没有填写完遗嘱认证请愿书的全部章节（含附件），则可能会导致听证会日期延后，直至提交书面补充资料来提供缺失的信息。请造访公用DOMAIN网站，查阅遗产认证审查员的检查清单 (Probate Examiner’s Checklist)。 请愿书所需的附件数量视每位逝者的遗产的具体情况而定。请参阅此章节下方的“通知和遗嘱”（若逝者留下遗嘱）。
- 遗产管理请愿通知书：此表格有两个用途：1) 用于报纸公示，以及2) 向有权接收通知的个人告知听证会日期。填写此表格的正面并将此表格与遗嘱认证请愿书一起提交。您将需要提交正本和至少一份复印件。 归档书记员将在文件上写下案件编号，并将正本和复印件返还给您。请勿仅提交复印件。您将需要用此表格来通知利害关系人，并用于公示。
- 遗产代理人的职责和责任：此表格概述了遗产代理人的职责和责任。被任命的每个人都必须在此表格背面签名。
- 补充保密资料：被任命的每个人都必须提供此表格所需的信息，包括遗产代理人的出生日期和驾照编号。若遗产代理人没有驾照，填写加州身份编号亦可。还应注明遗产代理人没有驾照。
- 遗嘱认证令：此表格的正本和至少一份复印件应与其他表格一起提交至法院。听证会结束后，若法官核准遗嘱认证请愿书并任命您为遗产代理人，才会将复印件返还给您。
- 授权书：此表格用作遗产代理人的就职宣誓，可将此表格给予任何需要证明的人，以证实您已被任命为遗产代理人且有权代表遗产行事。被任命的每个人都必须在此表格签名。（若不止一人被任命，则被任命的所有人都必须在同一份表格上签名。）此表格应与其他所有表格一并交给归档书记员，但在提交时，书记员不会归档授权书或向您返还任何复印件。 此表格将被放入法官文件中，以供遗产认证审查员在听证会前进行审查。如果您被任命，那么归档书记员将归档并发出授权书。您可以在授权书发出之时或之后的任何时间获取您所需数量的复印件。 银行或产权公司之类的机构通常需要认证副本，为此需要额外支付费用。一些机构（如股票转让代理机构）也要求必须在归档书记员认证之日起60天内提交授权书。
- 自书遗嘱证明：若逝者留下自书（手写）遗嘱，则必须填写此表格。遗嘱复印件必须作为附件4提交。
- 签名证人证明：若逝者留下的经证实的遗嘱（或遗嘱补正书）不能自我证明（通常发生在1985年前执行的遗嘱上），则必须填写该表格。您必须找到遗嘱（或遗嘱补正书）的其中一名证人，并让该证人签署此表格，从而证实遗嘱的真实性。遗嘱副本必须作为附件1提交。
遗嘱有三种基本类型：经证实的遗嘱、自书遗嘱和法定遗嘱。由一名在签署遗嘱时具有订立遗嘱的能力且没有受到不良影响的成年人根据加州法律正确准备并执行的遗嘱，已得到“证明“且可进行遗嘱认证。不同类型遗嘱的一般信息如下所示：
- 经证实的遗嘱（又称“有人作证的遗嘱“）：经证实的遗嘱通常由律师以打字形式准备，并在两名（或三名）没有在遗嘱中收到任何财产的无利害关系证人面前签署。如果证人签署的证明条款包含证人依照伪证处罚签署声明，则该经证实的遗嘱已自我证明。 自我证明的遗嘱可以进行遗嘱认证，而无需签名证人提供证词。 倾倒遗嘱是与可撤销信托有关的经证实的遗嘱（也可能自我证明），将受遗嘱认证的逝者全部财产交予可撤销信托的受托人。
- 自书遗嘱：自书遗嘱是遗嘱人亲自手写的遗嘱。自书遗嘱无需在证人或公证人面前签署。如果有至少一名直接认识遗嘱人且对遗嘱人的笔迹有所了解的证人证明遗嘱人的笔迹，则自书遗嘱可进行遗嘱认证。
- 法定遗嘱：法定遗嘱是预印的待填写遗嘱，其形式与内容由加州法律明确规定。法定遗嘱是一种经证实的遗嘱，必须在（至少）两名证人面前签署。因为所需的伪证处罚声明已包含在印制表格中，所以法定遗嘱可自我证明。 但是，为正确填写遗嘱，遗嘱人必须非常仔细地遵从选择遗嘱执行人及决定遗产如何分配的说明。
- 有权接收通知的人士：遗嘱中提及的所有个人或实体（例如教堂或其他慈善机构），包括被任命为遗嘱执行人的个人或公司以及所有有权以无遗嘱继承方式继承遗产的个人（即使逝者留下了遗嘱），均有权收到遗嘱认证请愿书通知。 如果由于某个人的地址不明而无法送达通知，则必须向法院提供其他信息。在此情况下，您必须做出合理努力寻找此人的地址，并提交一份声明或宣誓书，将您所采取的步骤告知法院。 如果外国公民没有留下遗嘱便去世或所留遗嘱中没有指定遗嘱执行人，或如果在遗嘱中将遗产转让给外国公民，那么必须向该国公认的外交或领事官员送达通知（若该官员在美国有办公室）。
- 通知要求：通知必须在听证会前至少15天通过一类邮件寄送或当面递交给每个人或实体。每个人都应收到写明听证会日期信息的遗产管理请愿通知书复印件。建议（但不要求）向每个人送达遗嘱认证请愿书及所有附件的复印件。 注意：如果遗嘱中要求任命您为遗产代理人，那么您不能自行邮寄文件复印件，但必须让非当事人的其他人代为邮寄。邮寄或递交文件复印件后，请要求代您邮寄文件的个人填写并签署遗产管理请愿通知书背面的邮寄送达证明。 检查以确保列在遗嘱认证请愿书第9节下的所有个人和实体均已收到通知。如需更多填写空间，请另附一张纸。向法院提交已签名的邮寄送达证明。
- 公示的时间和方式：遗产管理请愿通知书复印件必须在逝者居住城市广为发行的报纸的法律公告版面上公示三次，且第一次和最后一次公示时间需相隔至少五天（不包括公示日期）。第一次公示日期必须在听证会前至少15天。
- 适当的报纸：由于公示费用高昂且可能耗费数百美元，故选择适当的报纸公示遗产管理请愿通知书非常重要。如果逝者居住城市有符合条件的政府报纸发行，则必须使用此报纸进行公示，即便此城市还有其他报纸在销售或分发且逝者从未阅读过该指定报纸。 您必须联络报社，并向其提供遗产管理请愿通知书复印件。请密切关注出版日期和期限，以在法律要求的时间内完成公示，特别是如果报纸一周仅出版一次。确保通知书正面已填写完毕。信息缺失或错误会导致公示出现瑕疵，还需额外支付费用以重新公示通知书。 公示完成后，必须向法院提交公示宣誓书。请询问报社，其是将宣誓书直接提交给法院，还是寄送给您。请谨记，即便报社称其将替您提交宣誓书，您也有责任确保宣誓书已提交。
任命特别遗产管理人：
从提交遗嘱认证请愿书到向遗产代理人发出授权书，通常需要四到六周时间。若存在紧急情况，急需在遗嘱认证法官审理遗嘱认证请愿书之前任命遗产代理人，您可以单独提交特别管理请愿书 (Petition for Letters of Special Administration)。特别管理授权书是由遗嘱认证法官单方面（无需听证会）为特殊目的而核准的临时授权书。
适用特别管理授权书的一般情形包括逝者拥有企业且必须任命法定代理人以经营企业并签署薪资支票。如果逝者出售不动产并开设第三方托管，却在第三方托管结束前逝世，也可发出特别管理授权书。
除非已提交遗嘱认证请愿书，否则将不会批准特别管理请愿书。您应使用遗嘱认证请愿书表格（司法委员会表格DE-111），包括第3.f.(3) 节中的附件，以说明需要特别管理授权书和特定权利的理由。将这些文件以及“遗产代理人的职责和责任”和“补充保密资料”，一并提交至书记员办公室。
您还须提交特别管理人委任令和已签署的特别管理授权书。需要在48小时内向逝者的所有继承人或受益人，或逝者遗嘱中指明的遗嘱执行人（如有）通知您的特别管理请愿。
遗嘱认证审查员将审查所有文件，以确保文件已正确填写且清楚说明所需权利。遗嘱认证审查员将向遗嘱认证法官提交特别管理书请愿书。
若遗嘱认证法官核准该请愿，您可以在遗嘱认证提交窗口获取已签署的命令和授权书。若您想要授权书的认证复印件，则需额外支付费用。
特别管理授权书仅在限期内有效，其有效期一般至召开遗嘱认证请愿听证会的日期。在特别管理授权书生效期间，即便遗产代理人可能在逝者遗嘱中被任命为遗嘱执行人，他或她仍将被认为是特别管理人。
此外，通常仅会出于需要及时关注的特殊目的核准特别管理授权书，且特别管理人委任令必须包括一份用以说明给予特别管理人特定权利的附件。特别管理人仅在极少情况下才可获得遗产代理人的一般权利，此情况指一般遗产代理人长期无法接受任命（例如，由于存在遗嘱争议或就何人应被任命为遗产代理人而提出的诉讼）。
所有遗产代理人均需提交保证金，用以保护包括受益人和债权人在内的利害关系人免受遗产代理人不当行为的影响。如果遗嘱放弃保证金要求，或所有受益人签署保证金要求放弃书，且放弃书附在遗嘱认证请愿书上，则无需提交保证金。
即便遗嘱放弃保证金，法院也通常会要求非居民遗产代理人提交保证金。
如需提交保证金，保证金金额将根据逝者动产的估计价值、逝者不动产的价值（如果根据《独立遗产管理法》，遗产代理人被授予完全权利）及所有遗产年度总收入的估计价值而定。
如要降低保证金，可申请有限权利（没有法院命令不得出售不动产），或同意将遗产管理不作要求的有价证券和/或现金存入封锁账户（此账户必须经法院命令提款）。